4. SCOPUL PROCEDURII OPERAŢIONALE

4.1. Stabileşte modul de realizare a activităţii, compartimentele şi persoanele implicate, Procedura are drept scop reglementarea modalitatii in care personalul Primariei Comunei Dorobanți va semnala cazurile de neregularitati intalnite in cadrul Primariei, in exercitarea functiei publice/contractuale detinute. Prezenta procedura descrie masurile intreprinse in vederea protejarii angajatilor care sesizeaza/reclama incalcari ale legii/regulamentelor interne in cadrul Primariei Comunei Dorobanți, savarsite de salariati cu functii de conducere sau de executie din cadrul Primariei.

4.2. Dă asigurări cu privire la existenţa documentaţiei adecvate derulării activităţii.

4.3. Asigură continuitatea activităţii, inclusiv în condiţii de fluctuaţie a personalului.

4.4. Sprijină auditul şi/sau alte organisme abilitate în acţiuni de auditare şi/sau control, iar pe manager, în luarea deciziei.

5. DOMENIUL DE APLICARE A PROCEDURII OPERAŢIONALE

5.1. Precizarea (definirea) activităţii la care se referă procedura operaţională.

Procedura este aplicata la nivelul tuturor compartimentelor/comisiilor din cadrul Primariei Comunei Dorobanți, pentru identificarea si semnalarea neregularitatilor și modul de protejare a avertizorilor în interes public.

5.2. Delimitarea explicită a activităţii procedurale în cadrul portofoliului de activităţi desfăşurate de entitatea publică.

5.3. Listarea principalelor activităţi de care depinde şi/sau care depind de activitatea procedurală.

5.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale activităţii procedurale; listarea compartimentelor implicate în procesul activităţii.

6. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ (REGLEMENTĂRI) APLICABILE ACTIVITĂŢII PROCEDURATE

6.1. Reglementări internaţionale:

6.1.1. Standarde internaţionale de management – SREN ISO 9001:2001;

6.2. Legislaţie primară:

6.2.1. Legea nr. 188/1999-statutul funcționarilor publici, cu modificările și completările ulterioare;

6.2.2. Legea nr. 53/2003-Codul muncii, cu modificările și completările ulterioare;

6.2.3. Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea si sanctionarea faptelor de coruptie, cu completarile si modificarile ulterioare;

6.2.4. Legea nr. 571/2004 privind protectia personalului din autoritatile publice, institutiile publice si din alte unitati care semnaleaza incalcari ale legii.

6.3. Legislaţie secundară:

6.3.1. Procedura operațională elaborarea procedurilor interne;

6.3.2. Ordinul nr. 600 din 20 aprilie 2018 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităţilor publice;

6.3.3. Ordonanta Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern/managerial si controlul financiar preventiv, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare;

6.4. Alte documente, inclusiv reglementări interne ale entităţii publice:

6.4.1. Regulamentul de Organizare şi Funcţionare;

6.4.2. Regulamentul Intern;

6.4.3. Fişele postului;

6.4.4. Procedura Circuitul documentelor;

6.4.5. Procedura Structura organizatorică;

6.4.6. Codul etic.

7. DEFINIŢII ŞI ABREVIERI ALE TERMENILOR UTILIZAŢI ÎN PROCEDURA OPERAŢIONALĂ

7.1. Definiții

• Avertizarea in interes public/Semnalarea unei nereguli – inseamna sesizarea facuta cu bunacredinta cu privire la orice fapta care presupune o incalcare a legii, a deontologiei profesionale sau a principiilor bunei administrari, eficientei, eficacitatii, economicitatii si transparentei;

• Avertizor – persoana angajata a Primariei Comunei Dorobanți care face sesizare asupra unei nereguli;

• Comisie de disciplina – Comisia insarcinata cu atributii de cercetare disciplinara, prevazute in regulamentele de organizare si functionare a Primariei Comunei Dorobanți in baza HG nr. 1.344/2007 privind normele de organizare si functionare a comisiilor de disciplina, cu completarile si modificarile ulterioare

7.2. Abrevieri ale termenilor

8. DESCRIEREA PROCEDURII OPERAȚIONALE

A) avertizare în interes public este definită ca fiind sesizarea făcută cu bună-credinţă cu privire la orice faptă care presupune o încălcare a legii, a deontologiei profesionale, sau a principiilor bunei administrări, eficienţei, eficacităţii, economicităţii şi transparenţei:

a) infracţiuni de corupţie, infracţiuni asimilate infracţiunilor de corupţie, infracţiuni în legătură directă cu infracţiunile de corupţie, infracţiunile de fals şi infracţiunile de serviciu sau în legătură cu serviciul;

b) infracţiuni împotriva intereselor financiare ale Comunităţilor Europene;

c) practici sau tratamente preferenţiale ori discriminatorii în exercitarea atribuţiilor unităţilor prevăzute;

d) încălcarea prevederilor privind incompatibilităţile şi conflictele de interese;

e) folosirea abuzivă a resurselor materiale sau umane;

f) partizanatul politic în exercitarea prerogativelor postului, cu excepţia persoanelor alese sau numite politic;

g) încălcări ale legii în privinţa accesului la informaţii şi a transparenţei decizionale;

h) încălcarea prevederilor legale privind achiziţiile publice şi finanţările nerambursabile;

i) incompetenţa sau neglijenţa în serviciu;

j) evaluări neobiective ale personalului în procesul de recrutare, selectare, promovare, retrogradare şi eliberare din funcţie;

k) încălcări ale procedurilor administrative sau stabilirea unor proceduri interne cu nerespectarea legii;

l) emiterea de acte administrative sau de altă natură care servesc interese de grup sau clientelare;

m) administrarea defectuoasă sau frauduloasă a patrimoniului public şi privat al autorităţilor publice, instituţiilor publice şi al celorlalte unităţi;

n) încălcarea altor dispoziţii legale care impun respectarea principiului bunei administrări şi cel al ocrotirii interesului public.

B) avertizorul este persoana care face o sesizare potrivit lit. a) şi care este încadrată în una dintre autorităţile şi instituţiile publice din cadrul administraţiei publice centrale, administraţiei publice locale, aparatului Parlamentului, aparatului de lucru al Administraţiei Prezidenţiale, aparatului de lucru al Guvernului, autorităţilor administrative autonome, instituţiilor publice de cultură, educaţie, sănătate şi asistenţă socială, companiilor naţionale, regiilor autonome de interes naţional şi local, precum şi societăţilor naţionale cu capital de stat, precum și o persoană numită în consilii ştiinţifice şi consultative, comisii de specialitate şi în alte organe colegiale organizate în structura ori pe lângă autorităţile sau instituţiile publice.

C) comisie de disciplină este orice organ însărcinat cu atribuţii de cercetare disciplinară, prevăzut de lege sau de regulamentele de organizare şi funcţionare a autorităţilor publice, instituţiilor publice sau a celorlalte unităţi amintite la litera b).

Sesizarea

Sesizarea privind încălcarea legii sau a normelor deontologice şi profesionale, poate fi făcută, alternativ sau cumulativ:

a) şefului ierarhic al persoanei care a încălcat prevederile legale;

b) conducătorului autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii bugetare din care face parte persoana care a încălcat prevederile legale sau în care se semnalează practica ilegală, chiar dacă nu se poate identifica exact făptuitorul;

c) comisiilor de disciplină sau altor organisme similare din cadrul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii din care face parte persoana care a încălcat legea;

Faptele care pot constitui subiectul unei avertizări de integritate

 Infracțiuni de corupție, infracțiuni asimilate infracțiunilor de corupție, infracțiuni în legătură directă cu infracțiunile de corupție,infracțiunile de fals și infracțiunile de serviciu sau în legătură cu serviciul; Infracțiuni împotriva intereselor financiare ale Comunităților Europene; Practici sau tratamente preferențiale ori discriminatorii în exercitarea atribuțiilor de serviciu,încălcarea prevederilor privind incompatibilitățile și conflictele de interese,folosirea abuzivă a resurselor materiale sau umane, partizanatul politic în exercitarea prerogativelor postului, cu excepția persoanelor alese sau numite politic încălcări ale legii în privința accesului la informații și a transparenței decizionale, încălcarea prevederilor legale privind achizițiile publice și finanțările nerambursabile, incompetența sau neglijența în serviciu,evaluări neobiective ale personalului în procesul de recrutare, selectare, promovare, retrogradare și eliberare din funcție,încălcări ale procedurilor administrative sau stabilirea unor proceduri interne cu nerespectarea legii, emiterea de acte administrative sau de altă natură, care servesc interese de grup sau clientelare, administrarea defectuoasă sau frauduloasă a patrimoniului public și privat al autorităților publice sau instituțiilor publice, încălcarea altor dispoziții legale, care impun respectarea principiului bunei administrări și cel al ocrotirii interesului public.

Intrări (documente)

Notă informativă / alte documente (sesizare, plângere, petiție, acte doveditoare etc.) care îndeplinesc condi țiile prevăzute de NLegea nr.571/2004, anume, o sesizare făcută cu bună-credinţă cu privire la orice faptă care presupune o încălcare a legii, a deontologieiprofesionale sau a principiilor bunei administrări, eficienţei, eficacităţii, economicităţii şi transparenţei.

Activităţi principale în paşi cronologici

Sesizează șeful ierarhic al persoanei care a încălcat prevederile legale sau în care se semnalează practica ilegală, angajat încadrul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii din care face parte persoana care a încălcat legea.

Sesizează conducătorul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii bugetare din care face parte persoana care a încălcat prevederile legale sau în care se semnalează practica ilegală, chiar dacă nu se poate identifica exact făptuitorul.

Sesizează, după caz, comisia de disciplină constituită în cadrul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii din care faceparte persoana care a încălcat legea, sau alte organisme similare. În faţa comisiei de disciplină sau a altor organe similare, avertizoriibeneficiază de protecţie, după cum urmează:

a) avertizorii în interes public beneficiază de prezumţia de bună-credinţă, până la proba contrară;

b) la cererea avertizorului cercetat disciplinar ca urmare a unui act de avertizare, comisiile de disciplină sau alte organismesimilare din cadrul autorităţilor publice, instituţiilor publice sau al altor unităţi au obligaţia de a invita presa şi un reprezentant al sindicatuluisau al asociaţiei profesionale. Anunţul se face prin comunicat pe pagina de Internet a autorităţii publice, instituţiei publice sau a unităţiibugetare, cu cel puţin 3 zile lucrătoare înaintea şedinţei, sub sancţiunea nulităţii raportului şi a sancţiunii disciplinare aplicate;

c) în situaţia în care cel reclamat prin avertizarea în interes public este şef ierarhic, direct sau indirect, ori are atribuţii decontrol, inspecţie şi evaluare a avertizorului, comisia de disciplină sau alt organism similar va asigura protecţia avertizorului, ascunzându-i

identitatea;

d) în cazul avertizărilor în interes public, prevăzute la art. 5 lit. a) şi b) din Legea nr.571/2004 privind protecţia personaluluidin autorităţile publice, instituţiile publice şi din alte unităţi care semnalează încălcări ale legii, se vor aplica din oficiu prevederile art. 12

alin. (2) lit. a) din Legea nr. 682/2002 privind protecţia martorilor.

Evenimente pe parcursul activităţii procedurate

■ intern □ extern temporal

Activităţi alternative în cadrul activităţii procedurate

Sesizarea instan țelor de judecată sau a organelor de urmările penală de către instituţiile publice sau unităţile bugetare din care face parte persoana care a încălcat prevederile legale sau în care se semnalează practica ilegală, dacă, ca urmare a sesizării făcute de către avertizorul de integritate, aceste încălcări ale prevederilor legale sau practici ilegale atrag, conform prevederilor legale, sesizarea

instanțelor de judecată sau a organelor de urmările penală.

 În litigiile de muncă sau în cele privitoare la raporturile de serviciu, instanţa poate dispune anularea sancţiunii disciplinare sau administrative aplicate unui avertizor, dacă sancţiunea a fost aplicată ca urmare a unei avertizări în interes public, făcută cu bună-credinţă.

 Instanţa verifică proporţionalitatea sancţiunii aplicate avertizorului pentru o abatere disciplinară, prin compararea cu practica sancţionării sau cu alte cazuri similare din cadrul aceleiaşi autorităţi publice, instituţii publice sau unităţi bugetare, pentru a înlătura posibilitatea sancţionării ulterioare şi indirecte a actelor de avertizare în interes public, protejate prin prezenta lege.

Ieşiri (documente)

Reguli (constrângeri)

Respectarea dispozițiilor Legii nr.571/2004 privind protecţia personalului din autorităţile publice, instituţiile publice şi din alte unităţi care semnalează încălcări ale legii.

Factori de decizie

a) şeful ierarhic al persoanei care a încălcat prevederile legale;

b) conducătorul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii bugetare din care face parte persoana care a încălcat prevederilelegale sau în care se semnalează practica ilegală, chiar dacă nu se poate identifica exact făptuitorul;

c) comisiile de disciplină sau alte organisme similare din cadrul autorităţii publice, instituţiei publice sau al unităţii din care face parte persoana care a încălcat legea.

9. RESPONSABILITĂŢI ŞI RĂSPUNDERI ÎN DERULAREA ACTIVITĂŢII

9.1. Comisia SCIM:

• Aprobă, în cadrul ședințelor, procedura operațională.

• Monitorizează aplicarea procedurii

9.2. Primar:

• În baza hotărârii Comisiei SCIM emite dispoziția de aprobare a procedurii operaționale;

• analizeaza toate sesizarile care ii sunt adresate;

• decide actiuni menite sa elimine atat neregulile aparute cat si cauzele care au dus la aparitia acestora;

• cand se impune, sesizarea este directionata catre o comisie de cercetare pentru investigarea neregulilor semnalate;

• incurajeaza orice persoana care doreste sa semnaleze si sa discute, despre o practica cu care s-a confruntat sau se confrunta in cadrul Primariei, practica pe care acesta o interpreteaza ca fiind o abatere grava sau un caz de neglijenta grava din partea unuia sau mai multor angajati, indiferent de functia pe care acesta sau acestia o detin in cadrul Primariei Comunei Dorobanți;

• analizeaza rezolvarea tuturor sesizarilor primite de subordonati.

9.3. Sefii compartimentelor

• • analizeaza toate sesizarile care le sunt adresate;

  • decid actiuni menite sa elimine atat neregulile aparut, cat si cauzele care au dus la aparitia acestora;

  • incurajeaza orice persoana din subordine care doreste sa semnaleze o neregula;

  • raporteaza Primarului Comunei Dorobanți sesizarile primite;

  • inregistreaza formularul de sesizare a neregulilor, completeaza si pastreaza toate celelalte documente intocmite cu ocazia investigarii si solutionarii sesizarii primite.

9.4. Comisia de disciplină:

• analizeaza toate sesizarile care ii sunt adresate;

• participa, alaturi de alte persoane desemnate, la identificare cauzelor care au dus la aparitia neregularitatilor;

• incurajeaza orice persoana care doreste sa semnaleze si sa discute despre o practica cu care s-a confruntat sau se confrunta in cadrul Primariei, practica pe care acesta o interpreteaza ca fiind o abatere grava sau un caz de neglijenta grava din partea unuia sau mai multor angajati, indiferent de functia pe care acesta sau acestia o detin in cadrul Primariei Comunei Dorobanți;

• raporteaza Primarului Comunei Dorobanți toate sesizarile primite;

• inregistreaza formularul de sesizare a neregulilor, completeaza si pastreaza toate celelalte documente intocmite cu ocazia investigarii si solutionarii sesizarii primite.

10. ANEXE, ÎNREGISTRĂRI, ARHIVĂRI

CENTRALIZATOR ANEXE

REGISTRE

FORMULAR DE EVIDENȚĂ A MODIFICĂRILOR

FORMULAR DE ANALIZĂ A PROCEDURII

LISTA DE DIFUZARE A PROCEDURII

11. CUPRINS